基金丰和

分类:网贷百科 作者: 时间:2018-12-24 00:15:23 来源:互联网

基金丰和为价值型证券投资基金,主要投资于依照有关区分股票价值、成长特征的指标所界定的价值型股票,通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险,在注重基金资产安全的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。

基本概况

基金名称:丰和价值证券投资基金

基金简称:基金丰和

基金代码:184721

基金类型:契约型封闭式

发行日期:2002-03-15

上市日期:2002-04-04

存续年限(年):15

上市地点:深市

基金经理:顾义河

基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行

基金协调人:会计师事务所普华永道中天会计师事务所有限公司律师事务所德恒律师事务所

发行总份额:30亿份基金单位

发行价格:1.01元/基金单位,其中,面值1.00元/基金单位,发行费用0.01元/基金单位

发行对象:中华人民共和国境内法人及自然人(法律、法规及其他有关规定禁止购买者除外)。

发行方式:采取对自然人上网定价发行和对法人网下配售相结合的方式。

上网定价发行时间:2002年3月15日

主承销商:北京证券有限责任公司

上市推荐人:广发证券股份有限公司

交易安排:发行成功后将申请在深圳证券交易所上市

基金发起人:广发证券股份有限公司、北京证券有限责任公司、吉林省信托投资公司、中煤信托投资有限责任公司、嘉实基金管理有限公司

基金简介

基金投资目标

本基金属价值型基金,主要投资于那些内在价值被低估,或与同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票,通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险,在注重基金资产安全的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。

基金投资范围

投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

投资原则及比例

1、本基金投资于股票、债券的比重不低于基金资产总值的80%,投资于国债的比重不低于基金资产净值的20%;

2、本基金购入一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的10%;

3、本基金与由本基金管理人管理的其他基金(目前本基金管理人管理的基金是泰和证券投资基金)持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10%;

4、本基金股票投资组合的平均B/P值高于沪深A股市场的平均B/P值;

5、遵守中国证监会规定的其他比例限制。

本基金在成立后三个月内达到规定的投资比例。

收益分配原则

1、基金收益分配的比例不低于基金净收益的90%;2、基金收益分配采用现金形式,每年至少分配一次;3、基金当年收益先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;4、基金投资当年亏损,则不进行收益分配;5、每一基金单位享有同等分配权。

基金决策

决策依据

本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资方法,并将价值型投资策略体现在“自上而下”的资产配置与“自下而上”的股票选择过程中:

1、资产配置策略。在综合宏观经济发展情况、政策取向、证券市场走势等多种因素的基础上,首先确定基金在股票、国债上的投资比例。每年5月第一个交易日结束后,嘉实基金管理公司根据公开信息,将在市场上正常交易的股票按照流通市值大小分成大、中、小三个规模资产类(大、中、小三组市值分别占市场总市值的50%、30%和20%),并在每一规模内按照B/P值(每股净资产与价格之比)大小,再将股票分成价值型和成长型两类(数量平分),由此形成六种风格不同的股票资产类,在此基础上,合并大盘价值、中盘价值和小盘价值三个资产类的样本,形成价值型资产类,作为本基金股票投资时的主要研究范围及投资重点。对于范围以外的股票,基金经理小组将根据上市公司基本面研究结果结合二级市场价格表现,有选择的纳入本基金研究范围,但对该部分投资将不会成为基金投资的重点。对于每年5月至下一年4月上市的新股,本基金将其作为一个特殊资产类看待,重点分析、单独管理。最后,基金经理小组在行业研究员和数量研究员的配合下,对不同行业和不同规模的股票资产类进行分析,最终确定基金在各行业和市值规模上的投资比例。

2、股票选择策略。在股票投资中,本基金将坚持价值型投资理念,确立以相对价值判断为核心,兼顾对公司内在价值评估的选股思路。同时,以基本分析为基础,重视数量分析,系统考察上市公司的投资价值,最终确定所投资的股票,并以技术分析辅助个股投资的时机选择。

3、风险控制策略。本基金在管理中,将充分注重投资组合的流动性,高度重视基金资产安全,对基金管理重点从资产流动性风险管理、组合系统性风险管理、组合非系统性风险管理和投资人员道德风险控制等四个方面严格执行风险控制策略。

决策程序

投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构,主要职责是根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议,在紧急情况下可召开临时会议。基金经理小组按照投资决策委员会确定的投资原则与资产配置比例,选择证券并构造投资组合,同时向集中交易室下达投资指令,由交易员执行。交易完成后,由交易员完成交易日志并上报基金经理小组,交易指令存档备查。风险控制委员会监督投资组合的制定与执行过程中的风险程度,及时向投资决策委员会提交风险监控报告和风险控制建议。

股本结构

流水号变更日期股本变动原因总份额(万份)未流通发起人总份额(万份流通总份额(万份)社会公众股份额(万份)机构投资者份额(万份)流通发起人份额(万份)是否合并统计

402 2003-04-18部分发起人股上市300000——298500——

——

——否

4012002-04-04首次上市300000——297000——————否

基金经理

流水号:3370

基金代码:184721

变动日期:2009-06-17

人员代码:30050306

姓名:顾义河

性别:男

基金职务:基金经理

从业年限:9

简历:顾义河先生:硕士研究生,9年证券、基金从业经历,具有基金从业资格。曾任职于中银国际控股有限公司,2002年9月加盟嘉实基金管理有限公司,先后任分析师、高级分析师。

基金管理人

基金代码:184721

基金管理人代码:80000223

披露日期:2002-03-12

基金管理人名称:嘉实基金管理有限公司

员工人数43

资深员工情况描述:硕士以上占60%,绝大多数具有三年以上证券从业经历。

部门设置:投资部、研究部、市场发展部、运营部、监察稽核部、综合管理部;此外,还设立投资决策委员会和风险控制委员会。

基金托管人

中国农业银行

名称:中国农业银行

设立日期:1979年2月23日

注册资本:361亿元人民币

法定代表人:杨明生

注册地址:北京市复兴路甲23号

发展、财务概况:中国农业银行于1979年恢复成立以来,各项业务不断发展。目前在国内设有47家分行,6.5万个分支机构和储蓄网点,是我国营业网点最多、机构覆盖面最广的金融机构。开通了全国专用数据通信网,拥有先进的银行清算系统和安全、高效的清算、交割能力。截止1999年底,各项存、贷款余额分别为15,492亿元和15,582亿元,资产总计20,974亿元。

杨明生简介

杨明生现任中国农业银行党委书记、行长。1980年进入中国农业银行工作,曾担任中国农业银行工业信贷部主任、中国农业银行天津市分行行长、中国农业银行副行长、党委委员,2001年12月任中国农业银行党委副书记、副行长,2002年12月主持中国农业银行全面工作,2003年9月,就任中国农业银行党委书记、行长。

基金持有人

基金十大持有人:

流水号变动日期持有人类型持有人代码持有人名称持有份额(份)所持比例(%)基金份额类型

11182 2008-12-31保险公司80001600中国太平洋保险(集团)股份有限公司1.13894e+08 3.8社会公众股

11183 2008-12-31QFII80044863 UBS AG 9.32487e+07 3.11社会公众股

11184 2008-12-31保险公司80063143 013C-CT001深6.86912e+07 2.29社会公众股

11185 2008-12-31保险公司76000004 019L-FH002深5.13282e+071.71社会公众股

111862008-12-31其它80006847宝钢集团有限公司4.8e+07 1.6社会公众股

11187 2008-12-31全国社保基金70010109全国社保基金一零九组合4.74663e+07 1.58社会公众股

11188 2008-12-31保险公司76000010中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品4.63206e+07 1.54社会公众股

111892008-12-31保险公司80058067太平人寿保险有限公司4.4e+07 1.47社会公众股

111902008-12-31保险公司80001629中国再保险(集团)股份有限公司3.95031e+07 1.32社会公众股

111912008-12-31保险公司80001596中国人寿保险股份有限公司3.29118e+071.1社会公众股


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